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瑞德彩色烟雾弹 三菱日联金融集团因违反客户保密规定面临处罚
发布日期：2024-10-31 07:56 点击次数：200
日本证券监管机构称瑞德彩色烟雾弹，三菱日联金融集团 （Mitsubishi UFJ Financial Group Inc．） 多次突破银行各部门之间的防火墙，违反客户保密规定。
证券交易监督委员会表示，三菱日联银行有限公司、摩根士丹利三菱日联证券公司和三菱日联摩根士丹利证券公司为了赢得业务至少交换了 10 次信息，并呼吁对该集团进行处罚。
同一金融集团的商业和投资银行部门被禁止共享客户数据，部分原因是为了防止贷方滥用其谈判地位。日本银行业多年来一直游说放松防火墙，称防火墙阻碍了合并咨询和业务继任计划。
该机构在一份声明中表示：“三家公司在明知客户拒绝与其他集团公司分享信息的情况下，多次交换非公开客户信息，其中一些信息包含会影响投资决策的重要信息。”
SESC 表示，为了提高整个集团的收入，三菱日联银行员工的绩效部分取决于他们为 MUMSS 带来了多少业务。
“三菱日联集团公司非常重视本通知的内容，”三菱日联在一份声明中表示。“我们对由此给我们的客户和其他有关方面造成的任何不便和担忧深表歉意。”
摩根士丹利三菱日联证券是这家美国银行拥有 51% 投票权的子公司，该公司在另一份声明中表示，将加强内部控制，并非常重视此事。
债券承销
此次调查是日本出现的最新金融丑闻，对日本最大的银行来说是一个挫折，因为去年客户通过与摩根士丹利的经纪合资企业购买了瑞信风险最高的债券，损失了 7 亿多美元。2022 年，竞争对手三井住友金融集团及其证券部门受到处罚，因为金融服务局发现后者参与了股市操纵。
MUMSS 已经失去了业务。据发行人称，永旺株式会社、神奈川县和日本住房金融局决定取消该部门的债券承销业务。
这遵循了一个既定的模式。SMBC 的经纪部门三井住友证券公司也在 2022 年因市场操纵指控而失去了债券承销业务。
此次调查可能会对这两家合资公司造成压力，它们的目标是取代野村控股公司成为日本最大的券商。这两家公司最近合并了其面向机构投资者的日本股票销售和研究业务，以加强自全球金融危机爆发以来的合作关系。
摩根士丹利今年迄今在为日本相关并购提供咨询方面位居榜首。此前两年，该公司一直位居第三。
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责任编辑：杨淳端 瑞德彩色烟雾弹
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